本文起首：时期财经 作家：谢怡雯kaiyun官方网站

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12 月 2 日，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函，波及江苏分公司下辖镇江分公司以及徐州开国西路证券营业部。

其中，中信证券镇江分公司关于个别客户莫得践诺账户使用实名制惩处职责，莫得选拔相应惩处要领；关于职工惩处不到位，未能严格范例责任主说念主员执业行动。

镇江分公司时任职工徐娟在提供办事的进程中对客户得意违纪事项，未能发奋尽职、审慎履职，在明知个别客户存在违背账户实名制条款的行动，存在联系合规风险隐患的情况下，未主动戒指执业行动的合规风险，未主动实时向合规认真东说念主解说。

中信证券徐州开国西路证券营业部职工惩处不到位，未能选拔有用要领注视职工私行禁受客户录用交易证券，而况在瞻念察联系可能影响客户职权的紧要事件后莫得实时向江苏证监局解说。

12 月 4 日，时期财经记者致电中信证券江苏分公司，联系责任主说念主员示意不恢复此事。

图片起首：江苏监管局

这已不是中信证券本年内第一次在经纪业务方面收警示函。

本年 9 月，陕西证监局对中信证券陕西分公司实时任职工刘晓出具警示函，并计入证券期货阛阓诚信档案。据罚单袒露，时任客户司理刘晓因在 2023 年 1 月向投资者主动推介风险品级高于其风险承受才智的私募基金产物涉嫌违纪。

本年 8 月，浙江证监局对中信证券浙江分公司出具警示函，事涉部分职工违纪在从业时刻多次向客户提供开户学问测评或风险测评谜底，指示客户升迁风险承受品级的行动。

除了经纪业务之外，本年以来中信证券在投行保荐等业务板块也屡屡受罚。

本年 3 至 4 月，中信证券以及全资孙公司中信中证成本因涉嫌违背限制性端正转让中核钛白 2023 年非公建筑行股票、信息袒露犯警被中国证监会立案，充公犯警所得并分袂处罚 2325 万元和 4650 万元。

中信证券本年以来多个保荐技俩在信息袒露、核查门径实行、实地探问、捏续督导等方面出现违游记动，有时在上市首年出现赔本，多位时任保荐东说念主也同期被出具警示函并计入证券期货阛阓诚信档案。

据时期财经记者不彻底统计，波及被警示的技俩包括恒逸石化（000703.SZ）、方大智源、博纳精密、安达科技（830809.BJ）、泉为科技（300716.SZ）、皓吉达。

时期周报记者制表

算作头部券商，中信证券的经纪业务收入规模远超其他同行。自 2020 年以来，中信证券积年经纪业务手续费收入均松懈 100 亿元，其中 2021 年最高曾达到 139.63 亿元，2023 年为 102.23 亿元。

2024 年前三季度，中信证券已毕营业收入 461.42 亿元，同比增多 0.73%，其中经纪业务受前三季度沪深日均成交额低迷影响，前三季度经纪业务手续费净收入为 71.54 亿元，同比下滑 8.67%。

规章 12 月 4 日收盘，中信证券的股价报收 30.80 元 / 股，较年头股价高涨逾 50%kaiyun官方网站，总市值约 4565 亿元。