招商创业板概述增强战略交游型通达式指数证券投资基金
上市交游公告书
基金持续东说念主：招商基金持续有限公司
基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限拖累公司
上市地点：深圳证券交游所
上市日历：2025 年 9 月 1 日
公告日历：2025 年 8 月 27 日
目 录
一、紧迫声明与请示
《招商创业板概述增强战略交游型通达式指数证券投资基金上市交游公告
书》（以下简称“本公告”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简
称《基金法》）《证券投资基金信息裸露内容与神气准则第 1 号书的内容与神气>》和《深圳证券交游所证券投资基金上市规矩》的规矩编制，
招商创业板概述增强战略交游型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）
基金持续东说念主的董事会及董事保证本公告所载良友不存在过错记录、误导性讲述或
者首要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带拖累。
本基金基金托管东说念主保证本公告中基金财务管帐良友等内容的信得过性、准确性
和好意思满性，承诺其中不存在过错记录、误导性讲述或者首要遗漏。
中国证监会、深圳证券交游所对本基金上市交游及联系事项的见地，均不表
明对本基金的任何保证。
凡本公告未波及的联系内容，请投资者详备查阅 2025 年 8 月 1 日刊登在本
公司网站（www.cmfchina.com）上的《招商创业板概述增强战略交游型通达式指
数证券投资基金招募讲明书》。
二、基金概览
司
国金证券股份有限公司、中国星河证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、
西部证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、中信
建投证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券股份有限公司、
中信证券（山东）有限拖累公司、中国国外金融股份有限公司、正派证券股份有
限公司、祥瑞证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、浙商证券股份有
限公司、湘财证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、国盛证券有限拖累公
司、兴业证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、
招商证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、东兴
证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、华泰证券
股份有限公司、江海证券有限公司。
三、基金的召募与上市交游
（一）上市前基金召募情况
[2025]1577 号
（1）网上现款认购的发售代理机构
投资者可平直通过以下具有基金销售业务履历及深圳证券交游所会员履历
的证券公司办理网上现款认购业务（排序不分先后）：
爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证
券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方资产、东方证券、东莞证
券、东海证券、东吴证券、东兴证券、正派证券、高华证券、光大证券、广发证
券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国
盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、恒泰证券、
红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、
华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、
金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、祥瑞证券、瑞银证券、
山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、始创证券、太平洋
证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南
证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、英大
证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商
证券、中航证券、中金资产、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信
建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、华夏证券（排
名不分先后）。
本基金召募期末端前获取基金销售业务履历的深圳证券交游所会员可通过
深圳证券交游所通达式基金销售系统办理本基金的网上现款认购业务。如深圳证
券交游所更新具有基金销售业务履历的会员单元名单，则以相关机构的最新公告
为准。
（2）网下现款认购的直销机构
招商基金持续有限公司
（3）网下现款认购的发售代理机构
无
本基金于2025年8月4日起公开召募，基金召募责任已于2025年8月15日凯旋
末端。经德勤华永管帐师事务所（异常世俗合资）验资，本次召募阐发的净认购
金额为325,437,000.00元，折合基金份额325,437,000.00份；认购款项在召募期
间产生的银行利息共计20,388.00元东说念主民币，折合基金份额20,388.00份。本次募
集资金于2025年8月20日划入基金托管专户。
本次召募灵验认购户数3,736户，按照每份基金份额开动面值1.00元东说念主民币
蓄意，召募期召募金额及利息结转的基金份额共计325,457,388.00份，已一说念计
入基金份额执有东说念主的基金账户，归各基金份额执有东说念主系数。
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作持续
办法》以及《招商创业板概述增强战略交游型通达式指数证券投资基金基金合同》、
《招商创业板概述增强战略交游型通达式指数证券投资基金招募讲明书》的联系
规矩，本基金召募允洽联系条目，本基金持续东说念主已向中国证监会办理基金备案手
续，并于2025年8月20日获取书面阐发，本基金的基金合同自2025年8月20日起正
式成效。自基金合同成效之日起，本基金持续东说念主动手稳健持续本基金。
名堂 认购户数 执有份额总和 占基金总份额比例
基金持续公司固有资金 0 0.00 0.00%
基金持续公司推动 0 0.00 0.00%
基金持续公司东说念主员 0 0.00 0.00%
共计 0 0.00 0.00%
注：其中高档持续东说念主员执有份额为0.00份，占基金总份额比例为0.00%；基
金司理执有份额为0.00份，占基金总份额比例为0.00%。
（二）本基金上市交游的主要内容
[2025]929号
进行交游，不存在未上市交游的基金份额。
或者赎回后，基金持续东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通过规矩网站、基金
销售机构网站或者营业网点，裸露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值，
并在深圳证券交游所行情发布系统揭示基金份额净值。
四、执有东说念主户数、执有东说念主结构及前十名执多情面况
（一）执有东说念主户数
弃世 2025 年 8 月 25 日，本基金执有东说念主户数为 3,736 户，平均每户执有的基
金份额为 87,113.86 份。
（二）执有东说念主结构
弃世 2025 年 8 月 25 日，基金份额共计为 325,457,388.00 份，机构投资者
执有的基金份额为 8,590,703.00 份，占基金总份额的比例为 2.64%；个东说念主投资
者执有的基金份额为 316,866,685.00 份，占基金总份额的比例为 97.36%。
（三）前十名执多情面况
弃世 2025 年 8 月 25 日，本次上市交游的招商创业板概述增强战略交游型开
放式指数证券投资基金前十名执多情面况
序号 执有东说念主称号 执有场内基金份额 占场内基金份额比（%）
五、基金主要当事东说念主简介
（一）基金持续东说念主
称号：招商基金持续有限公司
法定代表东说念主：王小青
总司理：钟文岳
成立日历：2002年12月27日
注册地址：深圳市福田区深南正途7088号
注册成本：东说念主民币13.1亿元
办公地址：深圳市福田区深南正途7088号
成立批准文号：中国证监会证监基金字[2002]100号
营业派司长入社会信用代码：9144030071093625X4
筹办鸿沟：基金持续业务，发起成立基金，中国证监会批准的其他业务。
存续时期：执续筹办
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
磋商东说念主：赖念念斯
持续东说念主推动称号 占注册成本比例
招商银行股份有限公司 55%
招商证券股份有限公司 45%
公司缔造了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的东说念主员竖立。
公司具体筹办持续由总司理负责，公司根据筹办运作需要缔造投研部门、风
控合规部门、营销部门、运营及概述部门等。其中，投研部门主要负责投资磋商、
投资持续、投资交游等责任；风控合规部门主要负责风险戒指、法律合规及稽核
审计等责任；营销部门主要负责营销和商场推行等责任；运营及概述部门主要负
责管帐估值与核算、注册登记等宽泛运营业务以及信息系统的持续和惊奇等责任。
弃世2025年6月30日，公司总东说念主数为654东说念主，其中硕士及博士学历499东说念主，本
科学历151东说念主，其他4东说念主。
潘西里，0755-83196666。
弃世2025年6月30日，招商基金持续有限公司当今共持续327只公募基金。
文雨女士，硕士。2017年7月至2019年10月在上海申银万国证券磋商系数限
公司责任,任金融工程部助理分析师、分析师；2019年10月加入招商基金持续有
限公司，曾任量化投资部磋商员、高档磋商员，现任招商中证1000增强战略交游
型通达式指数证券投资基金基金司理（持续时辰：2025年3月14日于今）、招商
中证全指证券公司指数证券投资基金基金司理（持续时辰：2025年4月23日于今）、
招商创业板指数增强型证券投资基金基金司理（持续时辰：2025年4月23日于今）、
招商沪深300增强战略交游型通达式指数证券投资基金基金司理（持续时辰：2025
年7月1日于今）、招商创业板概述增强战略交游型通达式指数证券投资基金基金
司理（持续时辰：2025年8月20日于今）。
（二）基金托管东说念主
称号：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途398号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路167号
邮政编码：200120
法定代表东说念主：吕家进
成立日历：1988年8月22日
批准成立机关和批准成立文号：中国东说念主民银行总行，银复[1988]347号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号
组织形势：股份有限公司
注册成本：207.74亿元东说念主民币
存续时期：执续筹办
兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股
份制贸易银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日稳健在上海证券交游
所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本207.74亿元。弃世2024年12月31
日，兴业银行资产总额达10.51万亿元，竣事营业收入2122.26亿元，同比增长
业银行资产总额达10.1635万亿元，竣事营业收入2108.311130.43亿元，同比降
低增长51.1980%，竣事包摄于母公司推动的净利润771.16430.49亿元。开业三十
多年来，兴业银行经久坚执“赤诚工作，相伴成长”的筹办理念，奋发于于为客户
提供全面、优质、高效的金融工作。
（三）基金验资机构
称号：德勤华永管帐师事务所（异常世俗合资）
注册地址：上海市延安东路222番外滩中心30楼
履行事务合资东说念主：付建超
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0003
承办注册管帐师：曾浩、江丽雅
磋商东说念主：曾浩、江丽雅
六、基金合同摘录
基金合同摘录见附件。
七、基金财务情景
（一）基金召募时期用度
本次基金召募时期所发生的信息裸露费、管帐师费、讼师费以非凡他用度，
不从基金资产中支付。
（二）基金上市前紧迫财务事项
本基金发售后至上市交游公告书公告前无紧迫财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
放抄本公告书公告日前两个责任日即 2025 年 8 月 25 日，本基金的资产欠债
表如下：
资产欠债表
管帐主体：招商创业板概述增强战略交游型通达式指数证券投资基金
回报截止日：2025 年 8 月 25 日 单元：东说念主民币元
资产 本回报期末 2025 年 8 月 25 日
资产:
银行进款 254,888,518.93
结算备付金 -
存出保证金 -
交游性金融资产 72,238,556.17
其中：股票投资 72,238,556.17
债券投资 -
资产援手证券投资 -
基金投资 -
繁衍金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券计帐款 -
应收利息 -
应收股利 -
应收申购款 -
其他资产 22,427.80
资产共计 327,149,502.90
欠债和系数者权益
欠债:
短期告贷 -
交游性金融欠债 -
繁衍金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
应酬证券计帐款 -
应酬赎回款 -
应酬持续东说念主酬报 35,704.48
应酬托管费 4,463.06
应酬销售工作费 -
应酬交游用度 -
应酬税费 -
应酬利息 -
应酬利润 -
其他欠债 2,572.75
欠债共计 42,740.29
系数者权益：
实收基金 325,457,388.00
未分拨利润 1,649,374.61
系数者权益共计 327,106,762.61
欠债与执有东说念主权益系数 327,149,502.90
注：弃世 2025 年 8 月 25 日，招商创业板概述增强战略交游型通达式指数证
券投资基金的基金份额净值 1.0051 元，基金份额 325,457,388.00 份。
八、基金投资组合
本基金当今仍处于建仓期，在上市首日前，基金持续东说念主将使本基金的投资组
合比例允洽联系法律法例、部门法例、程序性文献的规矩和基金合同的联系规矩。
放抄本公告书公告日前两个责任日即 2025 年 8 月 25 日（以下称“回报期末”），
本基金的投资组合如下：
（一）回报期末基金资产组合情况
序号 名堂 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 72,238,556.17 22.08
其中：债券 - -
资产援手证券 - -
其中：买断式回购的买入返
- -
售金融资产
注：由于四舍五入的原因，“占基金总资产的比例”分项之和与共计可能有
尾差。
（二）回报期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 306,603.00 0.09
B 采矿业 - -
C 制造业 50,761,551.66 15.52
电力、热力、燃气及水坐蓐和供应
D
业 570,228.00 0.17
E 建筑业 601,367.00 0.18
F 批发和零卖业 2,582,291.00 0.79
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息时期工作业 9,947,825.51 3.04
J 金融业 3,095,143.00 0.95
K 房地产业 933,897.00 0.29
L 租出和商务工作业 - -
M 科学磋商和时期工作业 1,367,202.00 0.42
N 水利、环境和大家设施持续业 583,037.00 0.18
O 住户工作、修理和其他工作业 - -
P 讲授 569,030.00 0.17
Q 卫生和社会责任 319,000.00 0.10
R 文化、体育和文娱业 601,381.00 0.18
S 概述 - -
共计 72,238,556.17 22.08
本基金本回报期末未执有港股通投资股票。
（三）回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
（四）回报期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本回报期末未执有债券。
（五）回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资
明细
本基金本回报期末未执有债券。
（六）回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产援手
证券投资明细
本基金本回报期末未执有资产援手证券。
（七）回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投资
明细
本基金本回报期末未执有权证。
（八）投资组合回报附注
或在回报编制日前一年内受到公开阻挡、处罚的情形。
回报期基金投资的前十名证券除亿纬锂能（证券代码 300014）、胜宏科技
（证券代码 300476）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案看望，不存在
回报编制日前一年内受到公开阻挡、处罚的情形。
（1）亿纬锂能（证券代码 300014）
根据 2025 年 4 月 11 日发布的相关公告，该证券刊行东说念主因违反交通法例被交
通运输规矩部门处以罚金,给予劝诫,并充公犯法所得。
（2）胜宏科技（证券代码 300476）
根据 2025 年 1 月 16 日发布的相关公告，该证券刊行东说念主因违反海关监管规矩
被中华东说念主民共和国西永海关处以罚金。
根据 2025 年 4 月 16 日发布的相关公告，该证券刊行东说念主因违反海关监管规矩
被中华东说念主民共和国梅沙海关处以罚金。
本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金持续
东说念主从轨制和历程上要求股票必须先入库再买入。
序号 称号 金额（元）
（九）回报期末执有的处于转股期的可调理债券明细
本基金本回报期末未执有处于转股期的可调理债券。
（十）回报期末前十名股票中存在流畅受限情况的讲明
本基金本回报期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。
九、首要事件揭示
本基金自合同成效至上市交游时期未发生对基金份额执有东说念主有较大影响的
首要事件。
十、基金持续东说念主承诺
本基金持续东说念主就本基金上市交游之后履行持续东说念主职责作念出如下承诺：
（一）严格校服《基金法》非凡他法律法例、基金合同的规矩，以淳厚信用、
勤快尽职的原则持续和运用基金资产。
（二）信得过、准确、好意思满和实时地裸露依期回报等联系信息裸露文献，裸露
系数对基金份额执有东说念主有首要影响的信息，并接受中国证监会、证券交游所的监
督持续。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何大家传
播序言中出现的或者在商场荣华传的音信后，将实时赐与公开剖释。
十一、基金托管东说念主承诺
基金托管东说念主就基金上市交游后履行托管东说念主职责作念出承诺：
（一）严格校服《基金法》非凡他证券法律法例、基金合同的规矩，成立专
门的基金托管部，配备填塞的、及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员负责基金财
产托劳动宜。
（二）根据《基金法》非凡他证券法律法例、基金合同的规矩，对基金的投
资鸿沟、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的蓄意、基金持续东说念主酬报的计
提和支付、基金托管东说念主酬报的计提和支付等行动进行监督和核查。
（三）基金托管东说念主发现基金持续东说念主的行动违反《基金法》非凡他证券法律法
规、基金合同的规矩，将实时以书面形势禀报基金持续东说念主限期改动，督促基金管
理东说念主改正。
（四）基金托管东说念主发现基金持续东说念主有首要违法行动，将立即回报中国证监会，
同期禀报基金持续东说念主限期改动，并将改动效果回报中国证监会。
投资者如若需了解更详备的信息，可向基金持续东说念主、基金托管东说念主或销售机构
恳求查阅以下文献：
（一）中国证监会对于准予招商创业板概述增强战略交游型通达式指数证券
投资基金注册的文献；
（二）
《招商创业板概述增强战略交游型通达式指数证券投资基金基金合同》；
（三）《招商创业板概述增强战略交游型通达式指数证券投资基金招募讲明
书》；
（四）
《招商创业板概述增强战略交游型通达式指数证券投资基金托管契约》；
（五）讼师事务所法律见地书；
（六）基金持续东说念主业务履历批件、营业派司；
（七）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司；
（八）中国证监会要求的其他文献。
招商基金持续有限公司
附件：基金合同摘录
一、基金合同当事东说念主及职权义务
（一）基金持续东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同寂然运用并持续基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金持续费以及法律法例规矩或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额执有东说念主大会；
（6）依据基金合同及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违
反了基金合同及国度联系法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选
必要措施保护基金投资东说念主的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他允洽条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取基金合同规矩的用度；
（10）依据基金合同及联系法律规矩决定基金收益的分拨决策；
（11）在基金合同约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回或调理恳求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗推动职权，为基金的利
益诳骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融
通证券出借业务；
（14）以基金持续东说念主的阵势，代表基金份额执有东说念主的利益诳骗诉讼职权或者
实施其他法律行动；
（15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供工作的外部机构；
（16）在允洽联系法律、法例、《业务规矩》、禀报、指南的规矩以及本基
金合同的前提下，制订和治疗联系基金认购、申购、赎回、调理、非交游过户、
转托管和收益分拨等业务规矩；
（17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同成效之日起，以淳厚信用、严慎勤快的原则持续和运用基
金财产；
（4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹办方式持续和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务持续及东说念主事持续等轨制，
保证所持续的基金财产和基金持续东说念主的财产相互寂然，对所持续的不同基金分辩
持续，分辩记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同非凡他联系规矩外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选妥当合理的措施使蓄意基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
的方法允洽基金合同等法律文献的规矩，按联系规矩蓄意并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；
（10）编制季度、中期和年度基金回报；
（11）严格按照《基金法》、基金合同非凡他联系规矩，履行信息裸露及报
告义务；
（12）保守基金贸易奥妙，不涌现基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、
基金合同非凡他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他
东说念主涌现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专
业照管人提供工作需要提供的情况除外；
（13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东说念主分
配基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同非凡他联系规矩召集基金份额执有东说念主大会
或合营基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按规矩保存基金财产持续业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相
关良友，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限；
（17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或良友在规矩时辰发出，况且
保证投资东说念主大致按照基金合同规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开
良友，并在支付合理成本的条目下得到联系良友的复印件；
（18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临斥逐、照章被吊销或者被照章宣告收歇时，实时回报中国证监会
并禀报基金托管东说念主；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主正当权益
时，应当承担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托
管东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金持续东说念主应为基金份额执有东说念主利益向
基金托管东说念主追偿；
（22）当基金持续东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行动承担拖累；
（23）以基金持续东说念主阵势，代表基金份额执有东说念主利益诳骗诉讼职权或实施其
他法律行动；
（24）基金持续东说念主在召募时期未能达到基金的备案条目，基金合同不可成效，
基金持续东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基
金召募期末端后30日内退还基金认购东说念主，对于基金召募时期网下股票认购所召募
的股票，发售代理机构应赐与解冻；
（25）履行成效的基金份额执有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全督察基金
财产；
（2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金持续东说念主对本基金的投资运作，如发现基金持续东说念主有违反基金
合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，
应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资东说念主的利益；
（4）根据相关商场规矩，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券交游等资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；
（6）在基金持续东说念主更换时，提名新的基金持续东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以淳厚信用、勤快尽职的原则执有并安全督察基金财产；
（2）成立成心的基金托管部门，具有允洽要求的营业局势，配备填塞的、
及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务持续及东说念主事持续等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金分辩缔造账户，寂然核算，分账持续，
保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；
（4）除依据《基金法》、基金合同非凡他联系规矩外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）督察由基金持续东说念主代表基金缔结的与基金联系的首要合同及联系凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的约定，根据基金持续东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易奥妙，除《基金法》、基金合同非凡他联系规矩另有规
定外，在基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东说念主涌现，但应监管机构、司法
机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供工作需要提供的情
况除外；
（8）复核、审查基金持续东说念主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务行径联系的信息裸露事项；
（10）对基金财务管帐回报、季度、中期和年度基金回报出具见地，讲明基
金持续东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如若基金持续
东说念主有未履行基金合同规矩的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采选了妥当的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关良友，保存期
限不低于法律法例规矩的最低期限；
（12）从基金持续东说念主或其托付的登记机构处接管并保存基金份额执有东说念主名册；
（13）按规矩制作相关账册并与基金持续东说念主查对；
（14）依据基金持续东说念主的指示或联系规矩向基金份额执有东说念主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、基金合同非凡他联系规矩，召集基金份额执有东说念主大
会或合营基金持续东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金持续东说念主的投资运作；
（17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临斥逐、照章被吊销或者被照章宣告收歇时，实时回报中国证监会
和银行业监督持续机构，并禀报基金持续东说念主；
（19）因违反基金合同导致基金财产损失机，首肯担抵偿拖累，其抵偿拖累
不因其退任而免除；
（20）按规矩监督基金持续东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，
基金持续东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基
金持续东说念主追偿；
（21）履行成效的基金份额执有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金份额执有东说念主
基金投资东说念主执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资东说念主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和基金合同的
当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主动作基金合同当事
东说念主并不以在基金合同上书面签名或盖印为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其执有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会
审议事项诳骗表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息良友；
（7）监督基金持续东说念主的投资运作；
（8）对基金持续东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构损伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）致密阅读并校服基金合同、招募讲明书、基金居品良友提要等信息披
露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自己风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息裸露，实时诳骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、现款差额及法律法例和基金合
同所规矩的用度；
（5）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金耗费或者基金合同休止的有限
拖累；
（6）不从事任何有损基金非凡他基金合同当事东说念主正当权益的行径；
（7）履行成效的基金份额执有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的失当得利；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的关节和规矩
基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主构成，基金份额执有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份
额领有对等的投票权。
若以本基金为方针基金，且基金持续东说念主与本基金基金持续东说念主一致的联合基金
的基金合同成效，鉴于本基金和本基金联合基金的相关性，本基金联合基金的基
金份额执有东说念主不错凭所执有的本基金联合基金的基金份额平直出席本基金的基
金份额执有东说念主大会或者拜托代表出席本基金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。
在蓄意参会份额和票数时，本基金联合基金执有东说念主执有的享有表决权的参会份额
数和表决票数为：在本基金基金份额执有东说念主大会的权益登记日，本基金联合基金
执有本基金份额的总和乘以该执有东说念主所执有的本基金联合基金份额占联合基金
总份额的比例，蓄意效果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金联合基金
折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
本基金联合基金的基金持续东说念主不应以联合基金的阵势代表本基金联合基金
的整体基金份额执有东说念主以本基金的基金份额执有东说念主的身份诳骗表决权，但可接受
本基金联合基金的特定基金份额执有东说念主的托付以本基金联合基金的基金份额执
有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。
本基金联合基金的基金持续东说念主代表本基金联合基金的基金份额执有东说念主提议
召开或召集本基金份额执有东说念主大会的，须先辞退本基金联合基金基金合同的约定
召开本基金联合基金的基金份额执有东说念主大会，本基金联合基金的基金份额执有东说念主
大会决定提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会的，由本基金联合基金的基金管
理东说念主代表本基金联合基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份额执有东说念主
大会。
本基金份额执有东说念主大会暂不设宽泛机构。若来日法律法例对基金份额执有东说念主
大会另有规矩的，以届时灵验的法律法例为准。
（一）召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会：
（1）休止基金合同；
（2）更换基金持续东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调理基金运作方式；
（5）治疗基金持续东说念主、基金托管东说念主的酬报方法；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、鸿沟或战略；
（9）变更基金份额执有东说念主大会关节；
（10）基金持续东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；
（11）单独或共计执有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额
执有东说念主（以基金持续东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归拢事项书面要
求召开基金份额执有东说念主大会；
（12）休止基金上市，但因基金不再具备上市条目而被相关交游所休止上市
的情形除外；
（13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；
（14）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额执有
东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金持续东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额执有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和基金合同规矩的鸿沟内治疗本基金的申购费率、调低赎
回费率或治疗收费方式；
（3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或者登记机构的相关业务规矩发
生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不
波及基金合同当事东说念主职权义务关系发生首要变化；
（5）治疗联系认购、申购、赎回、交游、非交游过户、转托管、质押等业
务规矩（包括申购赎回清单的治疗、通达时辰的治疗等），或证券交游所和登记
机构治疗上述业务规矩；
（6）治疗基金的申购赎回方式；
（7）治疗申购对价、赎回对价构成，治疗申购赎回清单的内容，治疗申购
赎回清单蓄意和公告时辰或频率
（8）基金推出新业务或工作；
（9）召募并持续以本基金为方针ETF的一只或多只联合基金、增设新的基金
份额类别、减少基金份额类别或治疗基金份额类别缔造、在其他证券交游所上市、
灵通跨系统转托管业务或加多场外申购赎回业务；
（10）治疗基金收益分拨原则；
（11）本基金的联合基金采选其他方式参与本基金的申购赎回；
（12）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情
形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
理东说念主召集。
提倡书面提议。基金持续东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面奉告基金托管东说念主。基金持续东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金持续东说念主决定不召集或在规矩时辰内未能作出版面回答，基金托管
东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起
召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金持续东说念主提倡书面提议。基金持续东说念主应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额执有
东说念主代表和基金托管东说念主。基金持续东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金持续东说念主决定不召集或在规矩时辰内未能作出版面回答，代表基金
份额10%以上（含10%）的基金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管
东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面奉告提倡提议的基金份额执有东说念主代表和基金持续东说念主；基金托管东说念主决定召集
的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金持续东说念主，基金持续东说念主应当
合营。
基金份额执有东说念主大会，而基金持续东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在规矩时辰内未
能作出版面回答，单独或共计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额执有东说念主
有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召
集基金份额执有东说念主大会的，基金持续东说念主、基金托管东说念主应当合营，不得阻隔、侵略。
益登记日。
（三）召开基金份额执有东说念主大会的禀报时辰、禀报内容、禀报方式
告。基金份额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议形势；
（2）会议拟审议的事项、议事关节和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要禀报的其他事项。
中讲明本次基金份额执有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关非凡联
系方式和磋商东说念主、表决见地寄交的截止时辰和收取方式。
决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金持续东说念主
到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行
书面禀报基金持续东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金
持续东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地
的计票效用。
（四）基金份额执有东说念主出席会议的方式
基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金持续东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执
有东说念主大会，基金持续东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期允洽以下条目时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主
执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授允洽法律法例、基金合同
和会议禀报的规矩，况且执有基金份额的凭证与基金持续东说念主执有的登记良友相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证浮现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的3
个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召
集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
形势或大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期允洽以下条目时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议禀报后，在2个责任日内连合公布
相关请示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金持续东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金持续东说念主）和公证机关的监督下按照会
议禀报规矩的方式收取基金份额执有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金持续东说念主经
禀报不进入收取表决见地的，不影响表决效用；
（3）本东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额执
有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的基金份额执有东说念主
所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出具
表决见地；
（4）上述第（3）项中平直出具表决见地的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决见地的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决见地的
代理东说念主出具的托付东说念主执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授符
正当律法例、基金合同和会议禀报的规矩，并与基金登记机构记录相符。
书面、收集、电话、短信或其他方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会，具
体方式由会议召集东说念主笃定并在会议禀报中列明。
非现场方式相勾搭的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议关节比照现场开会和通
讯方式开会的关节进行。基金份额执有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或其
他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议禀报中列明。
（五）议事内容与关节
议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、
决定休止基金合同、更换基金持续东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额执有东说念主大
会参议的其他事项。
基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的禀报后，对原有提案的修改应
当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照下列第（七）条文则关节笃定
和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经参议后进行表决，并形成大会决
议。大会主执东说念主为基金持续东说念主授权出席会议的代表，在基金持续东说念主授权代表未能
主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如若基金持续东说念主
授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有
东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执
有东说念主动作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金持续东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份讲授文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主
姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所禀报的表决截
止日历后2个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证机
关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和非凡决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规矩的须以
非凡决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或本
合同另有约定外，调理基金运作方式、更换基金持续东说念主或者基金托管东说念主、休止基
金合同、本基金与其他基金合并以非凡决议通过方为灵验。
基金份额执有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭据讲授，不然提交
允洽会议禀报中规矩的阐发投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，阵势
允洽会议禀报规矩的表决见地视为灵验表决，表决见地疲塌不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额执有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述规矩的前提下，具体规矩以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大融会知为
准。
（七）计票
（1）如大会由基金持续东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执
东说念主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金持续东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议动手
后布告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票
东说念主。基金持续东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当
场公布计票效果。
（3）如若会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在布告表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东说念主应当就地公布再行清
点效果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金持续东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金持续东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金持续东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
（八）成效与公告
基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额执有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息裸露办法》的联系规矩在
规矩序言上公告。如若接纳通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金持续东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当履行成效的基金份额执有东说念主
大会的决议。成效的基金份额执有东说念主大会决议对整体基金份额执有东说念主、基金持续
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
（九）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条目、议事关节、表
决条目等规矩，但凡平直援用法律法例或监管规矩的部分，如来日法律法例或监
管规矩修改导致相关内容被取消或变更的，基金持续东说念主与基金托管东说念主协商一致并
提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和治疗，无需召开基金份额执有东说念主大
会审议。
三、基金的收益与分拨
（一）基金收益分拨原则
分拨利润进行评价，在允洽收益分拨相关规矩的前提下，基金持续东说念主可进行收益
分拨；
时辰、分拨时辰、分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容，基金持续东说念主不错根
据践诺情况笃定并按照联系规矩公告；
构对收益分拨另有规矩的，从其规矩。
在对基金份额执有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金持续东说念主可在不违反
法律法例规矩的前提下，经履行妥当关节，酌情治疗以上基金收益分拨原则，并
应于变更实施日前在规矩序言公告。
（二）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（三）收益分拨决策的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金持续东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
裸露办法》的联系规矩在规矩序言公告。
法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。
（四）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提方法和支付方式
本基金的持续费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。持续费的蓄意
方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H为逐日应计提的基金持续费
E为前一日的基金资产净值
基金持续费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金持续东说念主查对一致
的财务数据，自动在月初首日起5个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金持续东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日
期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的蓄意
方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金持续东说念主查对一致
的财务数据，自动在月初首日起5个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金持续东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日
期顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第3－10项用度，根据联系法例及相应协
议规矩，按用度践诺开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中
支付。
（三）不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
东说念主承担；
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额执有东说念主承担，基金持续东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。
五、基金的投资
（一）投资方针
本基金通过科学的投资方法与严格的投资顺次拘谨，力图戒指本基金份额净
值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的王人备值不越过0.35%，年化跟
踪误差不越过6.5%，同期力务竣事超过主义指数的功绩施展，谋求基金资产的长
期升值。
（二）投资鸿沟
本基金主要投资于主义指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含
存托凭证，下同）。
为更好地竣事基金的投资方针，本基金可能会极少投资于国内照章刊行上市
的非主义指数成份券（包括主板、创业板非凡他中国证监会允许基金投资的股票
和存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、
中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府援手机构债券、政府支
执债券、地点政府债券、可调理债券（含可分离交游可转债）、可交换债券非凡
他经中国证监会允许投资的债券）、货币商场器具、同行存单、债券回购、资产
援手证券、银行进款、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等），
以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须允洽中国证监会
的相关规矩。
本基金不错根据相关法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证
券出借业务。
基金的投资组合比例为：本基金所执有的股票资产（含存托凭证）占基金资
产的比例不低于80%，其中投资于主义指数成份券非凡备选成份券的比例不低于
非现款基金资产的80%。每个交游日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和
股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不低于交游保证金一倍的现款，
其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期
货和股票期权非凡他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩履行。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资股指期权或其他品种或变更投资
品种的投资比例限定，基金持续东说念主在履行妥当关节后，不错将其纳入投资鸿沟或
治疗上述投资品种的投资比例。
（三）投资限定
基金的投资组合应遵从以下限定：
（1）本基金所执有的股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例不低于80%，
其中投资于主义指数成份券非凡备选成份券的比例不低于非现款基金资产的80%；
（2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产援手证券的比例，不得越过
基金资产净值的10%；本基金执有的一说念资产援手证券，其市值不得越过基金资
产净值的20%；本基金执有的归拢（指归拢信用级别）资产援手证券的比例，不
得越过该资产援手证券限制的10%；本基金持续东说念主持续的一说念基金投资于归拢原
始权益东说念主的千般资产援手证券，不得越过其千般资产援手证券共计限制的10%；
（3）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产援手证券。
基金执有资产援手证券时期，如若其信用品级下跌、不再允洽投资方法，应在评
级回报发布之日起3个月内赐与一说念卖出；
（4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（5）基金资产总值不得越过基金资产净值的140%；
（6）本基金参与股指期货交游，应当校服下列要求：本基金在职何交游日
日终，执有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的10%；在职何交
易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得越过基金执有的股票总市值的20％；
本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差蓄意）应
当允洽基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何交游日内交游（不包括平
仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交游日基金资产净值的20％；
（7）本基金参与国债期货交游，应当校服下列要求：本基金在职何交游日
日终，执有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的15%；在职何交
易日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金执有的债券总市值的30%；
基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债
期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当允洽基金合同对于债券投资比例的联系约
定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上
一交游日基金资产净值的30%；
（8）本基金参与股票期权交游，应当校服下列要求：基金因未平仓的期权
合约支付和收取的职权金总额不得越过基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权
的，应执有足额主义证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现
金或交游所规矩招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值
不得越过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；
（9）本基金参与国债期货或股指期货交游的，在职何交游日日终，执有的
买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值
的100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
资产援手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（10）本基金参与国债期货或股指期货交游的，每个交游日日终在扣除国债
期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不低
于交游保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等；
（11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金执有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；
（12）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得越过基金资产净
值的30%，出借期限在10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险持续规矩》
所述流动性受限证券的鸿沟；参与出借业务的单只证券不得越过本基金执有该证
券总量的30%；最近6 个月内日均基金资产净值不得低于2 亿元；证券出借的平
均剩余期限不得越过30天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意；因证券商场波
动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金持续东说念主之外的要素甚而基金投资不符
合本条上述规矩的，基金持续东说念主不得新增出借业务；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值
的15%；
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金持续东说念主之外的因
素甚而基金不允洽前款所规矩比例限定的，基金持续东说念主不得主动新增流动性受限
资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟
保执一致；
（15）本基金执有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不得越过基
金资产净值的 10%；
（16）本基金持续东说念主持续的一说念基金执有一家公司刊行的证券（含存托凭证），
不越过该证券的10%；
（17）本基金持续东说念主持续的一说念通达式基金(包括通达式基金以及处于通达
期的依期通达基金)执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司
可流畅股票的15%；本基金持续东说念主持续的一说念投资组合执有一家上市公司刊行的
可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的30%；
（18）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限定。
对于除第（3）、（12）、（13）、（14）项外的其他比例限定，因证券/
期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、主义指数成份券治疗、主义指
数成份券流动性限定等基金持续东说念主之外的要素甚而基金投资比例不允洽上述规
定投资比例的，基金持续东说念主应当在10个交游日内进行治疗，但中国证监会规矩的
异常情形除外。
基金持续东说念主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例允洽
基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资战略应当允洽基
金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同成效之日起
动手。
法律法例或监管部门取消或治疗上述限定，如适用于本基金，基金持续东说念主在
履行妥当关节后，则本基金投资不再受相关限定或按照治疗后的规矩履行。
为惊奇基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽拖累的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金持续东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱非凡他不朴直的证券交游行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行径。
基金持续东说念主运用基金财产买卖基金持续东说念主、基金托管东说念主非凡控股推动、践诺
戒指东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联交游的，应当允洽基金的投资方针和投资战略，遵从基金份
额执有东说念主利益优先原则，能干利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场平正合理价钱履行。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例赐与裸露。首要关联交游应提交基金持续东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的寂然董事通过。基金持续东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述不容行动规矩，如适用于本基金，基金
持续东说念主履行妥当关节后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的规矩为准。
六、基金净值信息的蓄意方法和公告方式
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（二）估值方法
（1）交游所上市的股票品种，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化且证券发
行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；
如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的
首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，治疗最近交游市
价，笃定公允价钱。
（2）交游所上市不存在活跃商场的股票品种，接纳估值时期笃定公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌
的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初度公开导行未上市的股票品种，接纳估值时期笃定公允价值。
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、
初度公开导行股票时公司推动公开导售股份、通过大批交游取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监
管机构或行业协会联系规矩笃定公允价值。
构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据相关法律、法例的
规矩履行。
提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至践诺
收款日历间中式第三方估值基准工作机构提供的相应品种的独一估值全价或推
荐估值全价进行估值，同期将充分商量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行
估值。
转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价动作估值全价进行估值；
实行净价交游的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全
价进行估值。
前情况下适用况且有填塞可利用数据和其他信息援手的估值时期笃定其公允价
值。
值。
值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，接纳最
近交游日结算价估值。
价钱数据进行估值。
回购以成本列示，按照约定利率逐日计提利息。
门和行业协会的相关规矩进行估值。
金持续东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
按国度最新规矩估值。
如基金持续东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法例的规矩或者未能充分惊奇基金份额执有东说念主利益时，应立即禀报
对方，共同查明原因，两边协商搞定。
基金持续东说念主负责基金资产净值蓄意和基金管帐核算，并担任基金管帐拖累方。
就与本基金联系的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分参议后，仍无法达
成一致的见地，按照基金持续东说念主对基金净值信息的蓄意效果对外赐与公布。
（三）基金净值信息
基金合同成效后，在基金份额上市交游前且动手办理基金份额申购或者赎回
前，基金持续东说念主应当至少每周在规矩网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计
净值。
在基金份额上市交游后或动手办理基金份额申购或者赎回后，基金持续东说念主应
当在不晚于每个通达日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点
裸露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金持续东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站裸露半
年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、休止和基金财产的计帐
（一）基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，经履行妥当关节，
由基金持续东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
议成效后依照《信息裸露办法》在规矩序言公告。
（二）基金合同的休止事由
有下列情形之一的，经履行相关关节后，基金合同应当休止：
金托管东说念主贯串的；
的要素甚而主义指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
持续东说念主召集基金份额执有东说念主大会对搞定决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金持续东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组长入接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐回报；
（5）礼聘管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐
回报出具法律见地书；
（6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
不可实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐回报经允洽《中华东说念主
民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐回报于基金财产计帐回报报中国证监会备
案后5个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例
规矩的最低期限。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能搞定的，应提交深圳国外仲裁院，根据该院届时灵验的仲
裁规矩进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有约
束力。
争议处理时期，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，链接忠实、勤快、
尽职地履行基金合同规矩的义务，惊奇基金份额执有东说念主的正当权益。
本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港非凡行
政区、澳门非凡行政区和台湾地区法律）统领。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
权代表签名或盖印并在募麇集束后经基金持续东说念主向中国证监会办理基金备案手
续，并经中国证监会书面阐发后成效。
案并公告之日止。
东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
金托管东说念主各执有一份，每份具有同等的法律效用。
的办公局势和营业局势查阅。
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